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ABIFORMAZIONE - Seminario di approfondimento - page 32 / 35

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Nel suo Provvedimento del 28 Dicembre 2005 dedicato all' attività bancaria fuori sede, Banca d'Italia significativamente stabilisce un principio fondamentale :

L'affidamento  dell'offerta  fuori  sede  a  soggetti esterni non esime  la  banca  da adottare ogni precauzione volta ad assicurare il rispetto delle disposizioni che regolano la distribuzione di prodotti e  servizi,  tra  cui  si  richiamano  la  normativa  in  materia  di trasparenza  delle  condizioni  contrattuali e quella di contrasto al riciclaggio   nonché   le   specifiche  disposizioni  a  tutela del consumatore

che senza dubbio richiama il più generale principio della compliance bancaria anche per l'attività bancaria fuori sede.

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V. documento di consultazione B.Italia “Normativa di vigilanza in materia di conformità alle norme (compliance)” - Agosto 2006 per la prevenzione del “ rischio di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite finanziarie rilevanti o danni di reputazione in conseguenza di violazioni di norme di legge, di regolamenti, ovvero di norme di autoregolamentazione o di codici di condotta”.

Promozione e collocamento. Promotori e mediatori

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